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李強簽署國務(wù)院令 公布《私募投資基金監督管理條例》
日期:2023年07月14日 點(diǎn)擊:

中華人民共和國國務(wù)院令


第762號


《私募投資基金監督管理條例》已經(jīng)2023年6月16日國務(wù)院第8次常務(wù)會(huì )議通過(guò),現予公布,自2023年9月1日起施行。


總理 李強

2023年7月3日


私募投資基金監督管理條例


第一章 總則


第一條 為了規范私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金)業(yè)務(wù)活動(dòng),保護投資者以及相關(guān)當事人的合法權益,促進(jìn)私募基金行業(yè)規范健康發(fā)展,根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》)、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律,制定本條例。


第二條 在中華人民共和國境內,以非公開(kāi)方式募集資金,設立投資基金或者以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的依法設立公司、合伙企業(yè),由私募基金管理人或者普通合伙人管理,為投資者的利益進(jìn)行投資活動(dòng),適用本條例。


第三條 國家鼓勵私募基金行業(yè)規范健康發(fā)展,發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、促進(jìn)科技創(chuàng )新等功能作用。


從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),應當遵循自愿、公平、誠信原則,保護投資者合法權益,不得違反法律、行政法規和國家政策,不得違背公序良俗,不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益。


私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn),私募基金托管人托管私募基金財產(chǎn),私募基金服務(wù)機構從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù),應當遵守法律、行政法規規定,恪盡職守,履行誠實(shí)守信、謹慎勤勉的義務(wù)。


私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規規定,恪守職業(yè)道德和行為規范,按照規定接受合規和專(zhuān)業(yè)能力培訓。


第四條 私募基金財產(chǎn)獨立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有財產(chǎn)。私募基金財產(chǎn)的債務(wù)由私募基金財產(chǎn)本身承擔,但法律另有規定的除外。


投資者按照基金合同、公司章程、合伙協(xié)議(以下統稱(chēng)基金合同)約定分配收益和承擔風(fēng)險。


第五條 私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的監督管理,應當貫徹黨和國家路線(xiàn)方針政策、決策部署。國務(wù)院證券監督管理機構依照法律和本條例規定對私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理,其派出機構依照授權履行職責。


國家對運用一定比例政府資金發(fā)起設立或者參股的私募基金的監督管理另有規定的,從其規定。


第六條 國務(wù)院證券監督管理機構根據私募基金管理人業(yè)務(wù)類(lèi)型、管理資產(chǎn)規模、持續合規情況、風(fēng)險控制情況和服務(wù)投資者能力等,對私募基金管理人實(shí)施差異化監督管理,并對創(chuàng )業(yè)投資等股權投資、證券投資等不同類(lèi)型的私募基金實(shí)施分類(lèi)監督管理。


第二章 私募基金管理人和私募基金托管人


第七條 私募基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。


以合伙企業(yè)形式設立的私募基金,資產(chǎn)由普通合伙人管理的,普通合伙人適用本條例關(guān)于私募基金管理人的規定。


私募基金管理人的股東、合伙人以及股東、合伙人的控股股東、實(shí)際控制人,控股或者實(shí)際控制其他私募基金管理人的,應當符合國務(wù)院證券監督管理機構的規定。


第八條 有下列情形之一的,不得擔任私募基金管理人,不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者普通合伙人:


(一)本條例第九條規定的情形;


(二)因本條例第十四條第一款第三項所列情形被注銷(xiāo)登記,自被注銷(xiāo)登記之日起未逾3年的私募基金管理人,或者為該私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人;


(三)從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突;


(四)有嚴重不良信用記錄尚未修復。


第九條 有下列情形之一的,不得擔任私募基金管理人的董事、監事、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人或者委派代表:


(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序罪,被判處刑罰;


(二)最近3年因重大違法違規行為被金融管理部門(mén)處以行政處罰;


(三)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的董事、監事、廠(chǎng)長(cháng)、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人或者委派代表,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾5年;


(四)所負債務(wù)數額較大,到期未清償或者被納入失信被執行人名單;


(五)因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結算機構、期貨公司以及其他機構的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員;


(六)因違法行為被吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊會(huì )計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員,自被吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾5年;


(七)擔任因本條例第十四條第一款第三項所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人的法定代表人、執行事務(wù)合伙人或者委派代表,或者負有責任的高級管理人員,自該私募基金管理人被注銷(xiāo)登記之日起未逾3年。


第十條 私募基金管理人應當依法向國務(wù)院證券監督管理機構委托的機構(以下稱(chēng)登記備案機構)報送下列材料,履行登記手續:


(一)統一社會(huì )信用代碼;


(二)公司章程或者合伙協(xié)議;


(三)股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員,普通合伙人、執行事務(wù)合伙人或者委派代表的基本信息,股東、實(shí)際控制人、合伙人相關(guān)受益所有人信息;


(四)保證報送材料真實(shí)、準確、完整和遵守監督管理規定的信用承諾書(shū);


(五)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他材料。


私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、執行事務(wù)合伙人或者委派代表等重大事項發(fā)生變更的,應當按照規定向登記備案機構履行變更登記手續。


登記備案機構應當公示已辦理登記的私募基金管理人相關(guān)信息。


未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行投資活動(dòng),但法律、行政法規和國家另有規定的除外。


第十一條 私募基金管理人應當履行下列職責:


(一)依法募集資金,辦理私募基金備案;


(二)對所管理的不同私募基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行投資;


(三)按照基金合同約定管理私募基金并進(jìn)行投資,建立有效的風(fēng)險控制制度;


(四)按照基金合同約定確定私募基金收益分配方案,向投資者分配收益;


(五)按照基金合同約定向投資者提供與私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的信息;


(六)保存私募基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他有關(guān)資料;


(七)國務(wù)院證券監督管理機構規定和基金合同約定的其他職責。


以非公開(kāi)方式募集資金設立投資基金的,私募基金管理人還應當以自己的名義,為私募基金財產(chǎn)利益行使訴訟權利或者實(shí)施其他法律行為。


第十二條 私募基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人不得有下列行為:


(一)虛假出資、抽逃出資、委托他人或者接受他人委托出資;


(二)未經(jīng)股東會(huì )或者董事會(huì )決議等法定程序擅自干預私募基金管理人的業(yè)務(wù)活動(dòng);


(三)要求私募基金管理人利用私募基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益,損害投資者利益;


(四)法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。


第十三條 私募基金管理人應當持續符合下列要求:


(一)財務(wù)狀況良好,具有與業(yè)務(wù)類(lèi)型和管理資產(chǎn)規模相適應的運營(yíng)資金;


(二)法定代表人、執行事務(wù)合伙人或者委派代表、負責投資管理的高級管理人員按照國務(wù)院證券監督管理機構規定持有一定比例的私募基金管理人的股權或者財產(chǎn)份額,但國家另有規定的除外;


(三)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他要求。


第十四條 私募基金管理人有下列情形之一的,登記備案機構應當及時(shí)注銷(xiāo)私募基金管理人登記并予以公示:


(一)自行申請注銷(xiāo)登記;


(二)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);


(三)因非法集資、非法經(jīng)營(yíng)等重大違法行為被追究法律責任;


(四)登記之日起12個(gè)月內未備案首只私募基金;


(五)所管理的私募基金全部清算后,自清算完畢之日起12個(gè)月內未備案新的私募基金;


(六)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他情形。


登記備案機構注銷(xiāo)私募基金管理人登記前,應當通知私募基金管理人清算私募基金財產(chǎn)或者依法將私募基金管理職責轉移給其他經(jīng)登記的私募基金管理人。


第十五條 除基金合同另有約定外,私募基金財產(chǎn)應當由私募基金托管人托管。私募基金財產(chǎn)不進(jìn)行托管的,應當明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。


第十六條 私募基金財產(chǎn)進(jìn)行托管的,私募基金托管人應當依法履行職責。


私募基金托管人應當依法建立托管業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的隔離機制,保證私募基金財產(chǎn)的獨立和安全。


第三章 資金募集和投資運作


第十七條 私募基金管理人應當自行募集資金,不得委托他人募集資金,但國務(wù)院證券監督管理機構另有規定的除外。


第十八條 私募基金應當向合格投資者募集或者轉讓?zhuān)瑔沃凰侥蓟鸬耐顿Y者累計不得超過(guò)法律規定的人數。私募基金管理人不得采取為單一融資項目設立多只私募基金等方式,突破法律規定的人數限制;不得采取將私募基金份額或者收益權進(jìn)行拆分轉讓等方式,降低合格投資者標準。


前款所稱(chēng)合格投資者,是指達到規定的資產(chǎn)規?;蛘呤杖胨?,并且具備相應的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力,其認購金額不低于規定限額的單位和個(gè)人。


合格投資者的具體標準由國務(wù)院證券監督管理機構規定。


第十九條 私募基金管理人應當向投資者充分揭示投資風(fēng)險,根據投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力匹配不同風(fēng)險等級的私募基金產(chǎn)品。


第二十條 私募基金不得向合格投資者以外的單位和個(gè)人募集或者轉讓?zhuān)徊坏孟驗樗舜值耐顿Y者募集或者轉讓?zhuān)徊坏猛ㄟ^(guò)報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等大眾傳播媒介,電話(huà)、短信、即時(shí)通訊工具、電子郵件、傳單,或者講座、報告會(huì )、分析會(huì )等方式向不特定對象宣傳推介;不得以虛假、片面、夸大等方式宣傳推介;不得以私募基金托管人名義宣傳推介;不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。


第二十一條 私募基金管理人運用私募基金財產(chǎn)進(jìn)行投資的,在以私募基金管理人名義開(kāi)立賬戶(hù)、列入所投資企業(yè)股東名冊或者持有其他私募基金財產(chǎn)時(shí),應當注明私募基金名稱(chēng)。


第二十二條 私募基金管理人應當自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內,向登記備案機構報送下列材料,辦理備案:


(一)基金合同;


(二)托管協(xié)議或者保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施;


(三)私募基金財產(chǎn)證明文件;


(四)投資者的基本信息、認購金額、持有基金份額的數量及其受益所有人相關(guān)信息;


(五)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他材料。


私募基金應當具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險能力的實(shí)繳募集資金規模。登記備案機構根據私募基金的募集資金規模等情況實(shí)施分類(lèi)公示,對募集的資金總額或者投資者人數達到規定標準的,應當向國務(wù)院證券監督管理機構報告。


第二十三條 國務(wù)院證券監督管理機構應當建立健全私募基金監測機制,對私募基金及其投資者份額持有情況等進(jìn)行集中監測,具體辦法由國務(wù)院證券監督管理機構規定。


第二十四條 私募基金財產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股份有限公司股份、有限責任公司股權、債券、基金份額、其他證券及其衍生品種以及符合國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他投資標的。


私募基金財產(chǎn)不得用于經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)資金拆借、貸款等業(yè)務(wù)。私募基金管理人不得以要求地方人民政府承諾回購本金等方式變相增加政府隱性債務(wù)。


第二十五條 私募基金的投資層級應當遵守國務(wù)院金融管理部門(mén)的規定。但符合國務(wù)院證券監督管理機構規定條件,將主要基金財產(chǎn)投資于其他私募基金的私募基金不計入投資層級。


創(chuàng )業(yè)投資基金、本條例第五條第二款規定私募基金的投資層級,由國務(wù)院有關(guān)部門(mén)規定。


第二十六條 私募基金管理人應當遵循專(zhuān)業(yè)化管理原則,聘用具有相應從業(yè)經(jīng)歷的高級管理人員負責投資管理、風(fēng)險控制、合規等工作。


私募基金管理人應當遵循投資者利益優(yōu)先原則,建立從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度,防范利益輸送和利益沖突。


第二十七條 私募基金管理人不得將投資管理職責委托他人行使。


私募基金管理人委托其他機構為私募基金提供證券投資建議服務(wù)的,接受委托的機構應當為《證券投資基金法》規定的基金投資顧問(wèn)機構。


第二十八條 私募基金管理人應當建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度,不得以私募基金財產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當交易或者利益輸送,不得通過(guò)多層嵌套或者其他方式進(jìn)行隱瞞。


私募基金管理人運用私募基金財產(chǎn)與自己、投資者、所管理的其他私募基金、其實(shí)際控制人控制的其他私募基金管理人管理的私募基金,或者與其有重大利害關(guān)系的其他主體進(jìn)行交易的,應當履行基金合同約定的決策程序,并及時(shí)向投資者和私募基金托管人提供相關(guān)信息。


第二十九條 私募基金管理人應當按照規定聘請會(huì )計師事務(wù)所對私募基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,向投資者提供審計結果,并報送登記備案機構。


第三十條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員不得有下列行為:


(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于私募基金財產(chǎn);


(二)利用私募基金財產(chǎn)或者職務(wù)便利,為投資者以外的人牟取利益;


(三)侵占、挪用私募基金財產(chǎn);


(四)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng);


(五)法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。


第三十一條 私募基金管理人在資金募集、投資運作過(guò)程中,應當按照國務(wù)院證券監督管理機構的規定和基金合同約定,向投資者提供信息。


私募基金財產(chǎn)進(jìn)行托管的,私募基金管理人應當按照國務(wù)院證券監督管理機構的規定和托管協(xié)議約定,及時(shí)向私募基金托管人提供投資者基本信息、投資標的權屬變更證明材料等信息。


第三十二條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員提供、報送的信息應當真實(shí)、準確、完整,不得有下列行為:


(一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


(二)對投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測;


(三)向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益;


(四)法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。


第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構應當按照國務(wù)院證券監督管理機構的規定,向登記備案機構報送私募基金投資運作等信息。登記備案機構應當根據不同私募基金類(lèi)型,對報送信息的內容、頻次等作出規定,并匯總分析私募基金行業(yè)情況,向國務(wù)院證券監督管理機構報送私募基金行業(yè)相關(guān)信息。


登記備案機構應當加強風(fēng)險預警,發(fā)現可能存在重大風(fēng)險的,及時(shí)采取措施并向國務(wù)院證券監督管理機構報告。


登記備案機構應當對本條第一款規定的信息保密,除法律、行政法規另有規定外,不得對外提供。


第三十四條 因私募基金管理人無(wú)法正常履行職責或者出現重大風(fēng)險等情形,導致私募基金無(wú)法正常運作、終止的,由基金合同約定或者有關(guān)規定確定的其他專(zhuān)業(yè)機構,行使更換私募基金管理人、修改或者提前終止基金合同、組織私募基金清算等職權。


第四章 關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資基金的特別規定


第三十五條 本條例所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資基金,是指符合下列條件的私募基金:


(一)投資范圍限于未上市企業(yè),但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外;


(二)基金名稱(chēng)包含“創(chuàng )業(yè)投資基金”字樣,或者在公司、合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中包含“從事創(chuàng )業(yè)投資活動(dòng)”字樣;


(三)基金合同體現創(chuàng )業(yè)投資策略;


(四)不使用杠桿融資,但國家另有規定的除外;


(五)基金最低存續期限符合國家有關(guān)規定;


(六)國家規定的其他條件。


第三十六條 國家對創(chuàng )業(yè)投資基金給予政策支持,鼓勵和引導其投資成長(cháng)性、創(chuàng )新性創(chuàng )業(yè)企業(yè),鼓勵長(cháng)期資金投資于創(chuàng )業(yè)投資基金。


國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)負責組織擬定促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施。國務(wù)院證券監督管理機構和國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)建立健全信息和支持政策共享機制,加強創(chuàng )業(yè)投資基金監督管理政策和發(fā)展政策的協(xié)同配合。登記備案機構應當及時(shí)向國務(wù)院證券監督管理機構和國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)報送與創(chuàng )業(yè)投資基金相關(guān)的信息。


享受?chē)艺咧С值膭?chuàng )業(yè)投資基金,其投資應當符合國家有關(guān)規定。


第三十七條 國務(wù)院證券監督管理機構對創(chuàng )業(yè)投資基金實(shí)施區別于其他私募基金的差異化監督管理:


(一)優(yōu)化創(chuàng )業(yè)投資基金營(yíng)商環(huán)境,簡(jiǎn)化登記備案手續;


(二)對合法募資、合規投資、誠信經(jīng)營(yíng)的創(chuàng )業(yè)投資基金在資金募集、投資運作、風(fēng)險監測、現場(chǎng)檢查等方面實(shí)施差異化監督管理,減少檢查頻次;


(三)對主要從事長(cháng)期投資、價(jià)值投資、重大科技成果轉化的創(chuàng )業(yè)投資基金在投資退出等方面提供便利。


第三十八條 登記備案機構在登記備案、事項變更等方面對創(chuàng )業(yè)投資基金實(shí)施區別于其他私募基金的差異化自律管理。


第五章 監督管理


第三十九條 國務(wù)院證券監督管理機構對私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理,依法履行下列職責:


(一)制定有關(guān)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)監督管理的規章、規則;


(二)對私募基金管理人、私募基金托管人以及其他機構從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理,對違法行為進(jìn)行查處;


(三)對登記備案和自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導、檢查和監督;


(四)法律、行政法規規定的其他職責。


第四十條 國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責,有權采取下列措施:


(一)對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查,并要求其報送有關(guān)業(yè)務(wù)資料;


(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證;


(三)詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明;


(四)查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料;


(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財務(wù)會(huì )計資料以及其他有關(guān)文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;


(六)依法查詢(xún)當事人和與被調查事件有關(guān)的賬戶(hù)信息;


(七)法律、行政法規規定的其他措施。


為防范私募基金風(fēng)險,維護市場(chǎng)秩序,國務(wù)院證券監督管理機構可以采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函等措施。


第四十一條 國務(wù)院證券監督管理機構依法進(jìn)行監督檢查或者調查時(shí),監督檢查或者調查人員不得少于2人,并應當出示執法證件和監督檢查、調查通知書(shū)或者其他執法文書(shū)。對監督檢查或者調查中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私,依法負有保密義務(wù)。


被檢查、調查的單位和個(gè)人應當配合國務(wù)院證券監督管理機構依法進(jìn)行的監督檢查或者調查,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。


第四十二條 國務(wù)院證券監督管理機構發(fā)現私募基金管理人違法違規,或者其內部治理結構和風(fēng)險控制管理不符合規定的,應當責令限期改正;逾期未改正,或者行為嚴重危及該私募基金管理人的穩健運行、損害投資者合法權益的,國務(wù)院證券監督管理機構可以區別情形,對其采取下列措施:


(一)責令暫停部分或者全部業(yè)務(wù);


(二)責令更換董事、監事、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人或者委派代表,或者限制其權利;


(三)責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合伙人轉讓財產(chǎn)份額,限制負有責任的股東或者合伙人行使權利;


(四)責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構對私募基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,相關(guān)費用由私募基金管理人承擔。


私募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險,嚴重危害市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,國務(wù)院證券監督管理機構除采取前款規定的措施外,還可以對該私募基金管理人采取指定其他機構接管、通知登記備案機構注銷(xiāo)登記等措施。


第四十三條 國務(wù)院證券監督管理機構應當將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員的誠信信息記入資本市場(chǎng)誠信數據庫和全國信用信息共享平臺。國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)依法建立健全私募基金管理人以及有關(guān)責任主體失信聯(lián)合懲戒制度。


國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同其他金融管理部門(mén)等國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和省、自治區、直轄市人民政府建立私募基金監督管理信息共享、統計數據報送和風(fēng)險處置協(xié)作機制。處置風(fēng)險過(guò)程中,有關(guān)地方人民政府應當采取有效措施維護社會(huì )穩定。


第六章 法律責任


第四十四條 未依照本條例第十條規定履行登記手續,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行投資活動(dòng)的,責令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第四十五條 私募基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人違反本條例第十二條規定的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第四十六條 私募基金管理人違反本條例第十三條規定的,責令改正;拒不改正的,給予警告或者通報批評,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款,責令其停止私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)并予以公告。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第四十七條 違反本條例第十六條第二款規定,私募基金托管人未建立業(yè)務(wù)隔離機制的,責令改正,給予警告或者通報批評,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第四十八條 違反本條例第十七條、第十八條、第二十條關(guān)于私募基金合格投資者管理和募集方式等規定的,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第四十九條 違反本條例第十九條規定,未向投資者充分揭示投資風(fēng)險,并誤導其投資與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力不匹配的私募基金產(chǎn)品的,給予警告或者通報批評,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的,責令其停止私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)并予以公告。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。


第五十條 違反本條例第二十二條第一款規定,私募基金管理人未對募集完畢的私募基金辦理備案的,處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。


第五十一條 違反本條例第二十四條第二款規定,將私募基金財產(chǎn)用于經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)資金拆借、貸款等業(yè)務(wù),或者要求地方人民政府承諾回購本金的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒(méi)收違法所得,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第五十二條 違反本條例第二十六條規定,私募基金管理人未聘用具有相應從業(yè)經(jīng)歷的高級管理人員負責投資管理、風(fēng)險控制、合規等工作,或者未建立從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度的,責令改正,給予警告或者通報批評,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第五十三條 違反本條例第二十七條規定,私募基金管理人委托他人行使投資管理職責,或者委托不符合《證券投資基金法》規定的機構提供證券投資建議服務(wù)的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒(méi)收違法所得,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第五十四條 違反本條例第二十八條規定,私募基金管理人從事關(guān)聯(lián)交易的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒(méi)收違法所得,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第五十五條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員有本條例第三十條所列行為之一的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第五十六條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員未依照本條例規定提供、報送相關(guān)信息,或者有本條例第三十二條所列行為之一的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒(méi)收違法所得,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。


第五十七條 私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規規定,未恪盡職守、勤勉盡責的,責令改正,給予警告或者通報批評,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的,責令其停止私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。


第五十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反本條例或者國務(wù)院證券監督管理機構的有關(guān)規定,情節嚴重的,國務(wù)院證券監督管理機構可以對有關(guān)責任人員采取證券期貨市場(chǎng)禁入措施。


拒絕、阻礙國務(wù)院證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權,由國務(wù)院證券監督管理機構責令改正,處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款;構成違反治安管理行為的,由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰;構成犯罪的,依法追究刑事責任。


第五十九條 國務(wù)院證券監督管理機構、登記備案機構的工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務(wù)便利索取或者收受他人財物的,依法給予處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。


第六十條 違反本條例規定和基金合同約定,依法應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、被沒(méi)收違法所得,其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔民事賠償責任。


第七章 附則


第六十一條 外商投資私募基金管理人的管理辦法,由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)依照外商投資法律、行政法規和本條例制定。


境外機構不得直接向境內投資者募集資金設立私募基金,但國家另有規定的除外。


私募基金管理人在境外開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),應當符合國家有關(guān)規定。


第六十二條 本條例自2023年9月1日起施行。



來(lái)源:中國政府網(wǎng)

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